于2023年3月24日，香港联合交易所有限公司 (「联交所」) 就特专科技公司新上市机制刊发咨询总结 （「总结」）。联交所已先前在2022年10月19日刊发有关咨询文件（「咨询文件」），而总结为咨询文件下为期两个月的咨询期 （「咨询」）之回应（见我们就咨询发布的新闻快讯）。

新上市机制将会被新增为香港联合交易所有限公司证券上市规则（「上市规则」）项下的第18C 章，而相应的修订连同有关特专科技公司的指引信将于2023年3月31日生效。由该日开始，公司可循新制度提交正式的上市申请。

联交所将实施咨询文件的建议，但会作出若干修订。下文载列新上市制度的主要特点。

史蒂文生黄律师事务所作为包销商Pacific Century Securities, LLC 的香港法律顾问，成功协助CBL International Limited（NASDAQ：BANL）（「CBL」）于 2023 年 3 月23 日在纳斯达克资本市场成功上市。CBL发行共计 3,325,000 股普通股，每股定价为 4.00 美元，此次发行的总收益将为13,300,000美元。

史蒂文生黄律师事务所协助内江投资控股集团有限公司（「发行人」）成功发行5,000万美元，票面利率为7.5%，2026 年到期的担保债券。

1. 引言

中国证监会于2023年2月17日发布了《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》及5项监管配套指引（合称“监管新规”），监管新规将于2023年3月31日起施行。本次监管新规补齐了境外上市制度短板空白，对境内企业直接和间接境外发行上市活动统一实施备案监管，开启了境内企业境外上市的监管新纪元。

2023年3月1日，本所合伙人﹑银行及金融部主管徐凯怡律师和合伙人张源辉律师，联同市埸及传讯主管杨诗雅出席了在香港瑰丽酒店举行的亚太区贷款市场公会 (APLMA) 银团贷款市场颁奖典礼。超过280名来自顶级银行、律师事务所和金融服务公司的代表出席了本次典礼。

2023 年 2 月 22 日至 25 日，本所合伙人郑炎潘律师和林丽嫦律师，参加了国际律师事务所协会(INTERLAW) 2023 亚太地区会议 (APRM)。 本次期待已久的线下 APRM 以“了解你的价值”为主题，在泰国曼谷举行。