本次发行的配售代理为仁和资本有限公司、信银资本、东海国际、民银资本、华安证券（香港）、工银国际、普伦国际、东吴证券（香港）、泰达证券、天风国际及中泰国际。

潍坊国控主要负责基础设施建设，推动潍坊市的战略经济和社会发展。该集团的主要业务包括三个主要领域：基础设施建设、道路维护和商品贸易。

我们的团队包括合伙人劳恒晃律师、郑钰茵律师和曾浩贤律师，以及高级律师黄汉雄和实习律师曾子芹。

如需了解更多信息或有任何疑问，请联系劳恒晃律师、郑钰茵律师或曾浩贤律师。

南山铝业国际及其附属公司（「集团」）为东南亚领先的氧化铝制造商，致力于持续加强其在该地区的市场地位。自成立以来，集团的主要重点是开发及利用印尼丰富的铝土矿和煤炭资源，推动其业务发展。集团在经济特区内的战略位置增强了其物流和经济效率，使其集团能够建立一个高效且技术先进的氧化铝生产基地。

南山铝业国际是次上市为其集团控股股东山东南山铝业股份有限公司（「南山铝业」）分拆本集团，而南山铝业的股份票在上海证券交易所上市（600219.SH）。

南山铝业国际是次IPO有4名基石投资者，为Glencore International AG (GLEN.LSE)、厦门象屿股份有限公司(600057.SH)附属公司香港拓威贸易有限公司、瑞中国际工业设备（香港）有限公司、PT Indika Energy Tbk. (INDY.IDX) 共认购约3,514万股发售股份，筹资约港币9.3463亿元。

本发行上市项目的独家保荐人为华泰金融控股（香港）有限公司。联席全球协调人为华泰金融控股（香港）有限公司、招银国际融资有限公司、中国银河国际证券（香港）有限公司、中国国际金融香港证券有限公司、中信里昂证券有限公司、大和资本市场香港有限公司、星展亚洲融资有限公司、工银国际证券有限公司及大华继显（香港）有限公司。

本所团队由合伙人张源辉律师领导，团队成员包括林嘉俊高级律师、刘咏琳律师、葛俊廷律师及李嘉智法律经理（企业融资）。
如阁下有任何关于此交易的查询或想了解更多详情，请联络本所张源辉律师。

大部分回应人士支持 2024 年 6 月刊发有关《企业管治守则》的谘询文件所载的建议（“谘询文件”），[1]但在委任首席独立非执行董事及独立非执行董事任期上限方面存在较明显的分歧。

经研究回应意见后，联交所已确定建议修订的实施日期为 2025 年 7 月 1 日，并就「超额任职」及独立非执行董事任期上限的规则作出过渡安排。联交所将于 2025 年上半年提供最新指引，以协助上市公司遵守最新规定。

A.  企业管治守则及相关上市规则的主要变更

下表列示了《企业管治守则》及相关《上市规则》的主要修订内容，涵盖以下五个方面： (i) 董事会效能；(ii) 独立非执行董事的独立性；(iii) 董事会及全体员工的多元化；(iv) 风险管理及内部监控；及 (v) 股息。

B.   分析与重点

联交所根据多个业界持份者及专业团体的建议及意见，致力完善谘询文件。此举反映了联交所在多个重要范畴加强上市公司企业管治的稳健。有关董事会效能、独立非执行董事的独立性、董事会及员工多元化、风险管理及内部监控，以及股息的规则、条文及规定的修订建议，展现了联交所致力于建立系统化及稳健的监管框架。正如谘询总结所反映，上市公司应遵守最新的指引及其时间表，以确保有效合规。

如有任何查询或欲了解更多详情，请联系本所合伙人张源辉律师。

本新闻简讯更新仅供参考。其内容不构成亦不应视为法律咨询意见。史蒂文生黄律师事务所不会就任何因倚赖本处所载资料而作出的决定丶采取的行动或不采取的行动所引致的或与之有关的任何特别丶间接或相应而生的损失或损害向阁下承担法律责任。

[1] 请参阅我们有关联交所2024 年 6 月刊发有关《企业管治守则》的谘询文件的新闻快讯。

1. 虚拟资产交易平台的发牌及监管程序

为确保申请者已遵守相关的监管标准，证监会在进行现场视察后，被当作获发牌的虚拟资产交易平台申请者（“被当作获发牌的申请者”）仍需满足证监会进一步的监管改进要求。该等申请者须根据证监会在视察期间所提出的意见，提交一份详细列明纠正措施的计划书。证监会与被当作获发牌的虚拟资产交易平台申请者对该计划达成共识后，将向其颁发有条件牌照。为满足相关的发牌要求，虚拟资产交易平台必须执行所列明的纠正措施，并由独立第三方进行穿透测试和漏洞评估。虚拟资产交易平台在受限制的业务范围内营运之前，必须取得满意的结果。

• 漏洞评估

独立第三方评估人员负责通过对保管系统採取二进制分析，检测虚拟资产交易平台系统内任何易受攻击的风险。评估主要关注已识别的外部及内部易受攻击的潜在威胁，并根据其各自的风险水平进行等级分类。

• 穿透测试

为加强网络安全韧性及识别平台的潜在安全漏洞，独立第三方评估人员应对多个系统（包括网络装置、服务、数据库及电子钱包基础设施）进行安全强化评估及穿透测试。在证监会通知虚拟资产交易平台已顺利完成规定的评估和测试后， 虚拟资产交易平台将被允许在受限制的业务范围内营运，此举为证监会发牌条件之一。虚拟资产交易平台可进一步聘请外部评估专家 (“外部评估专家”) 进行第二阶段评估。

2. 经优化的第二阶段评估

 第二阶段评估是透过三方协议进行，参与方包括证监会、虚拟资产交易平台及外部评估专家。此评估重点关注虚拟资产交易平台在根据证监会提供的视察意见完成整改计划后，是否适当地建立和实施了经修订的政策及程序。倘若政策及程序有任何重大修改，虚拟资产交易平台应尽快告知证监会及外部评估专家。在第二阶段评估期间发现的任何违规行为，虚拟资产交易平台亦应迅速通知证监会，以便作进一步调查。

整个过程以直接鉴证的方式进行，并要求执业会计师核证，以确保符合证监会制定的相关监管标准。此外，外部评估专家必须确认政策及程序的设计和执行是否足以遵守《适用于虚拟资产交易平台营运者的指引》和《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引（适用于持牌法团和获证监会发牌的虚拟资产服务提供者）》。一旦成功完成第二阶段评估，证监会将相应地解除目前有关限制虚拟资产交易平台业务范围的发牌条件。

3. 结语

如通函所述，证监会一直致力发展及完善监管制度，以订立虚拟资产交易平台的发牌规定。全面的监管架构涉及外部各方，如独立第三方评估专家及执业会计师，旨在保障投资者的权益及减低发生欺诈活动的风险。此举显示证监会致力于营造健康的交易环境，同时加强其监管和执法角色，以具透明及问责的方式监督虚拟资产交易平台。

如有任何查询或欲了解更多详情，请联系本所合伙人张源辉律师。

本新闻简讯更新仅供参考。其内容不构成亦不应视为法律咨询意见。史蒂文生黄律师事务所不会就任何因倚赖本处所载资料而作出的决定丶采取的行动或不采取的行动所引致的或与之有关的任何特别丶间接或相应而生的损失或损害向阁下承担法律责任。

[1]请参阅我们有关证监会虚拟资产交易平台发牌制度的最新消息的新闻快讯。

本次发行的配售代理包括众和证券有限公司、海通国际证券有限公司、兴证国际证券有限公司、山证国际证券有限公司、圆通环球证券有限公司、丹山资本有限公司、国泰君安证券（香港）有限公司、申万宏源证券（香港）有限公司、英皇证券有限公司、兴业银行股份有限公司香港分行、华泰金融控股(香港)有限公司、泰達證券國際有限公司、建银国际金融有限公司、东海国际证券(香港)有限公司、工银国际证券有限公司、天风国际证券与期货有限公司、星河证券有限公司、信仁证券（香港）有限公司及淞港国际证券集团有限公司。

泰安金控是旨在为泰安市提供全面金融服务的核心运营实体，落实泰安市政府关于丰富和发展泰安市金融市场和实体经济的蓝图。该集团的主要业务包括四个主要领域：融资租赁、担保服务、民间资本业务、供应链金融业务。

我们的团队包括合伙人劳恒晃律师、曾浩贤律师和郑钰茵律师，以及高级律师黄汉雄和实习律师曾子芹。

如需了解更多信息或有任何疑问，请联系合伙人劳恒晃律师、曾浩贤律师和郑钰茵律师。

本次发行的配售代理包括仁和资本有限公司、信银(香港)资本有限公司、东海国际证券（香港）有限公司、佳涌证券有限公司、瑞丰国际证券有限公司、工银国际证券有限公司、普伦国际证券有限公司、申万宏源证券（香港）有限公司、东吴证券国际经纪有限公司、泰达证券国际有限公司和中泰国际证券有限公司。

潍坊国控主要负责基础设施建设，推动潍坊市的战略经济和社会发展。该集团的主要业务包括三个主要领域：基础设施建设、道路维护和商品贸易。

我们的团队包括合伙人劳恒晃律师、郑钰茵律师或曾浩贤律师，以及高级律师黄汉雄和实习律师曾子芹。

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