证监会就虚拟资产交易平台的不违反期间结束发表声明

背景

证监会于2023年6月1日起根据《打击洗钱条例》引入了一个新的发牌制度。此制度规定所有在香港营运的虚拟资产交易平台必须在不违反期间内取得牌照或属被当作获发牌的申请者。在过渡安排下，不违反期间设立的目的是为了让在2023年6月1日之前已经营运的虚拟资产交易平台有足够时间调整其业务，以符合新的监管标准而不违反法律。在此期间，已经营运的虚拟资产交易平台可以继续其业务，同时努力达到证监会的发牌要求。过渡安排旨在平衡严格的监管要求与现有市场参与者向新框架过渡的实际情况。请参阅我们2023年5月31日有关证监会的新虚拟资产交易平台发牌制度过渡安排的新闻快讯。

对投资者的提示

随着不违反期间将于2024年6月1日结束，证监会敦促投资者仅在获证监会发牌的虚拟资产交易平台上进行虚拟资产交易。投资者应查核证监会网站上的“持牌虚拟资产交易平台名单”，以确定使用的平台是否已获证监会正式发牌。值得注意的是，被当作获发牌的虚拟资产交易平台申请者尚未获证监会正式发牌，最终亦可能无法获得正式牌照。如果申请被退回或拒绝，相关虚拟资产交易平台将被要求结束其在香港的业务。公众可以查阅“有关牌照申请已被退回、拒绝或撤回的申请者名单”和“结业的虚拟资产交易平台名单”以获取最新信息。

对被当作获发牌的虚拟资产交易平台申请者的提示

被当作获发牌的虚拟资产交易平台申请者（及其最终拥有人）必须全面遵守证监会的所有监管规定和发牌条件。证监会建议这些申请者在其政策、程序、系统和监控措施的实际实施和成效获证监会信纳并获正式发牌前，不应积极推广其服务或与新零售客户建立业务关系。所有虚拟资产交易平台及其最终拥有人还必须遵守所有适用的法律和规例，包括但不限于防止中国内地居民使用它们的任何虚拟资产相关服务。

被当作获发牌的虚拟资产交易平台申请者受到证监会的监管权、纪律惩处权、干预权及其他适用的权力所约束。在未来数月，证监会将对被当作获发牌的虚拟资产交易平台申请者进行现场视察，以确定他们有否遵守证监会监管规定，并特别关注他们的客户资产保障措施及认识你的客户程序。任何发现的不合规情况将导致其牌照申请被迅速拒绝，并采取必要的其他监管行动。

分析与总结

证监会提醒公众，不违反期间将于2024年6月1日结束，投资者应仅使用获证监会发牌的虚拟资产交易平台。投资者应查核证监会网站上的虚拟资产交易平台的发牌状况，以避免使用被当作获发牌的虚拟资产交易平台申请者所带来的风险，这些申请者可能最终无法获得正式牌照并可能被迫结束其业务。证监会亦强调被当作获发牌的虚拟资产交易平台申请者必须严格遵守监管要求和发牌条件。

如有任何查询或欲了解更多详情，请联系本所合伙人张源辉律师。

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